DH期貨公司規章制度.doc

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1、DH期貨經紀有限公司規章制度匯編 目錄DH期貨經紀有限公司6公司治理制度6第一章 總則6第二章 股東會職責及其會議制度6第三章 董事會職責及其會議制度8第四章 監事會職責及其會議制度10第五章 總經理職責及其辦公會議制度12第六章 附 則13DH期貨經紀有限公司14工作崗位職責管理制度14第一章 總則14第二章 崗位職責14第四條 公司客戶服務崗位職責包括：14第五條 公司交易崗位包括交易部經理崗位、交易員崗位和出市代表崗位。15第六條 公司交易部經理崗位職責包括：15第七條 公司交易員崗位職責包括：15第八條 公司出市代表崗位職責包括：16第九條 公司結算崗位職責包括：16第十一條 公司財務

2、負責人崗位職責包括：17第十二條 公司會計崗位職責包括：18第十三條 公司出納崗位職責包括：18第十四條 公司風險控制崗位職責包括風控部經理崗位和風控員崗位：19第十六條 公司行政管理崗位包括行政部經理崗位、人力資源崗位和辦公文員崗位。21第三章 管理與監督23第四章 獎勵與懲罰24DH期貨經紀有限公司25金融期貨經紀業務管理制度25第一章 總 則25第二章 經紀業務管理26第三章 中間介紹業務管理28第四章 交易結算管理29第五章 風險控制管理30第六章 金融期貨業務檔案管理31第七章 附 則32DH期貨經紀有限公司33財務會計管理制度33第一章 總則33第二章 會計崗位與會計責任33第三章

3、 預算控制34第四章 資金管理35第五章 公司收支與實物資產的管理37第六章 會計帳務處理和信息披露的管理要求38第七章 財務稽核、內部審計與會計檔案的管理39關于運用閑置自有資金的管理辦法40公司固定資產管理制度44第一章說明44第二章固定資產的標準和分類45第三章固定資產的折舊45第四章固定資產更新改造的管理及審批47第五章固定資產的報廢49第六章固定資產的調撥50第七章閑置固定資產的管理51DH期貨公司印章使用管理辦法52一、印章的分類52二、印章的管理52三、各級印章的使用范圍及權限53四、印章的刻制54五、附則55風險監管指標動態監控和凈資本補足管理制度56DH期貨經紀有限公司58結

4、算管理制度58第一章 總則58第二章 結算崗位與責任58第三章 日常結算管理59第四章 結算部門風險控制61第五章 內部稽核61第六章 結算系統維護61第七章 結算數據檔案的管理62DH期貨經紀有限公司63交易管理制度63第一章 總 則63第二章開 戶63第三章 交易編碼64第四章 交 易65第五章 錯單處理66第六章 風險控制67第七章 套期保值68第八章 實物交割68DH期貨公司交易員崗位工作流程70DH期貨經紀有限公司72保證金管理制度72第一章 總則72第二章 入 金72第三章 出 金73第四章 保證金的結算管理74第五章 保證金的財務核算管理74第六章 指定結算銀行的保證金專用賬戶管

5、理75第七章 交易所結算準備金的管理75期貨保證金安全存管管理辦法77第一章 總則77第二章 業務規則77第三章 監督與管理79第四章 附 則80DH期貨經紀有限公司82風險控制制度82第一章 總則82第二章 風控崗位設置和職責83第三章 保證金制度和追加保證金制度85第四章 強行平倉制度86第五章 風險預警制度88第六章 錯單處理89第七章 居間人管理90第八章 附則90DH期貨風控員崗位操作流程91DH期貨經紀有限公司居間人管理細則94期貨公司首席風險官管理規定98第一章 總 則98第二章 任免與行為規范98第三章 職責與履職保障100第四章 監督管理103第五章 附 則104DH期貨公司

6、反洗錢管理內控制度105DH期貨經紀有限公司112內部稽核制度112第一章總 則112第二章稽核機構的設置和人員配備112第三章稽核部門的職責、權限與獎懲113第四章稽核內容115第五章 稽核程序、方法和形式115DH期貨經紀有限公司118教育培訓制度118第一章 總 則118第二章 教育培訓工作的組織與領導118第三章 期貨從業人員培訓的原則和內容119第四章 期貨從業人員的崗位培訓120第五章 客戶的培訓和服務121DH期貨客戶投訴管理制度122DH期貨經紀有限公司124信息安全管理制度124第一章 總 則124第二章 信息部門的設置及職能124第三章信息的收集、整理和加工125第四章信息

7、的發布126第五章信息的保存128第六章 信息工作的監督128DH期貨經紀有限公司129檔案管理制度129第一章 總 則129第二章 檔案機構及職責129第三章 歸檔范圍130第四章 檔案的管理131第五章 檔案的利用132第六章 罰 則133第七章 附 則133DH期貨經紀有限公司134計算機系統管理制度134第一章總則134第二章機構設立及人員管理134第三章網絡建設與安全管理135第四章系統及應用軟件137第五章 計算機系統安全規則137第六章計算機交易管理140第七章異地同步交易管理141第八章 遠程同步交易管理142第九章 網上交易管理143第十章 技術事故的防范與處理144第十一章

8、檢查與監督144技術部運行維護交易系統工作流程146DH期貨經紀有限公司151從業人員職業道德規范151第一章 總 則151第二章 崗位職業道德規范152第三章 崗位負責人職業道德規范152DH期貨經紀有限公司154從業人員管理制度154第一章 總則154第二章 從業人員資格要求154第三章 從業規則156第四章 罰則157DH期貨經紀有限公司159人事管理制度159第一章 總則159第二章 人員錄用159第三章 考勤制度161第四章 休假制度163第五章 工資與獎金165第六章 任免與調動165第七章 辭職166第八章 解聘167第九章 獎懲168DH期貨經紀有限公司169營業部管理制度16

9、9第一章 總則169第二章 營業部人員及崗位管理169第三章 場地和設施管理171第四章 營業部內部控制制度 172第五章 內部稽核管理 180DH期貨經紀有限公司181行政部管理制度181DH期貨經紀有限公司187會 議 制 度187DH期貨經紀有限公司安全管理制度188事故應急救援和處置預案192DH期貨經紀有限公司機房安全管理制度193自有資金管理制度195DH期貨經紀有限公司197信息披露制度197第一章 總 則197第二章 信息披露的內容197第三章 信息披露的方式和途徑200第四章 信息披露管理201第五章 附 則201DH期貨經紀有限公司宣傳材料審查制度202公司文件上報的管理規

10、定203DH期貨公司客戶身份識別制度204第一章 總則204第二章 客戶身份識別環節204第三章 附則208DH期貨經紀有限公司居間人管理細則210第一章 總則2109第二章 居間人管理細則 211DH期貨經紀有限公司 213信息公示管理制度213第一章 總 則213第二章 信息公示的內容213第三章 信息公示的標準214第四章 信息公示的流程214第五章 信息公示的職責214第六章 信息公示的責任追究215名片印刷管理規定216DH期貨經紀有限公司公司治理制度第一章 總則第一條 為規范本公司法人治理結構，根據中華人民共和國公司法和關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則，制定本制度。第二條 公

11、司應建立符合現代企業制度要求的法人的治理結構。第三條 股東賦予管理層經營和管理企業的權利，并監督其實施。股東以其投資額對公司負有限責任；董事會負責經營公司法人財產，以公司的法人財產對外承擔有限責任；監事會履行監督職責；經理層受董事會聘用，對董事會負責，行使日常經營管理權。第四條 建立現代企業制度下的“三會一經理”組織體制與相應的責任制度相配套，形成相互制衡的公司法人治理結構。第二章 股東會職責及其會議制度 第五條 股東會是公司的最高權力機構，股東會由全體股東組成。 第六條 股東會有權決定以下事項： （一）決定公司的經營方針和投資計劃；（二）選擇和更換董事、監事，并決定其報酬事項；（三）審議批準

12、董事會、監事會報告；（四）審議批準公司年度財務預算方案、決算方案、利潤分配方案和彌補虧損方案；（五）對公司增加或減少注冊資本、發行公司債券、對股東向股東以外的人轉讓出資作出決議；（六）對公司的合并、分立、變更公司的形式、解散和清算等事項作出決議；（七）修改公司章程；（八）根據公司需要批準建立公司外部獨立董事制度，確認外部獨立董事任職資格及聘任；（九）根據公司需要批準建立公司執行董事和非執行董事制度；（十）根據公司需要批準在董事會內設立獨立委員會，由非執行董事或外部獨立董事負責。如：審計、薪酬、提名委員會；（十一）根據中國證監會的監管意見、整改通知和處罰措施，公司董事會和經理層制定的整改方案。第

13、七條 股東會會議的召開：（一）股東會會議根據公司章程的規定按時召開。代表四分之一以上表決權的股東、三分之一以上的董事或監事，可以提議召開臨時股東會會議。（二）股東可委托其代理人出席股東會并明確授權范圍；（三）會議由董事會召集，董事長主持，董事會秘書處負責會議的組織和記錄；（四）會議議題主要由董事會征求各股東意見決定。董事會秘書處應于會議召開前十五日將會議時間、地點、內容和表決事項書面通知全體股東。第八條 股東會會議議程和要求：（一）股東會會議的決議須經代表二分之一以上股權的股東通過方為有效，但下述事項須經代表三分之二以上股權的股東通過方為有效：1、 公司增加或減少注冊資本、分立、合并、解散或者

14、變更公司形式；2、 超過一定交易金額的關聯交易，超過一定金額的對外投資或采購等；3、修改公司章程；4、公司章程規定須經代表三分之二以上股權的股東通過的事項；5、與表決事項有關聯關系的股東不應參加表決。（二）股東會會議不得對通知中未列明的事項作出決議；（三）股東會會議由股東按照出資比例行使表決權；（四）股東會會議應對所議事項形成會議記錄，出席會議的股東應在會議記錄上簽名；（五）股東會決議由董事會組織實施。第三章 董事會職責及其會議制度第九條 董事會是公司的最高決策機構，受股東委托，對股東會負責。董事會由全體董事組成。第十條 董事會有權決定以下事項：（一）決定公司年度投資計劃和經營計劃；（二）制訂

15、公司中、長期發展規劃和重大項目的投資方案；（三）制訂公司年度財務預算方案、決算方案、盈余分配方案或虧損彌補方案；（四）制訂公司增加或減少注冊資本、增資擴股方案；（五）擬定收購，兼并其他企業和轉讓屬下公司股權的方案；（六）決定聘任或解聘公司總經理、副總經理、首席風險官、財務負責人等高級管理人員，并決定其報酬事項；（七）擬訂合同合并、分立、解散的方案；（八）擬訂公司章程修改方案；（九）提出公司破產申請；（十）擬訂公司外部獨立董事制度、非執行董事制度及其津貼標準；（十一）根據公司需要成立主要由非執行董事會組成提名委員會，對于涉及重要人事任免、公司經營戰略及績效等問題，向股東會反映并定期向董事會報告；

16、（十二）根據公司需要成立主要由非執行董事和代表小股東的董事組成的審計委員會，并報股東會批準，對公司資本金和日常資金動作進行專項監督，并定期向董事會報告；（十三）根據公司需要成立主要由非執行董事組成的薪酬委員會，負責對執行董事的報酬提出建議；（十四）制訂固定的程序，在董事會必要時向外部獨立機構征求專業人員意見以履行職責；（十五）需要董事會研究決定的其他事宜。第十一條 董事會會議的召開：（一）董事會會議每年至少召開二次，三分之一以上的董事提議，可召開臨時董事會會議；（二）董事會會議應在召開前十天向各董事發出書面通知，會議議題由董事長決定。董事長因故不能履行職責時，可委托副董事長或其他董事代為履行。

17、第十二條 董事會會議議程的要求：（一）董事會應由二分之一以上董事出席方為有效，董事會通過決議須經全體董事半數以上的董事表決同意；（二）董事會會議實行記名式表決，董事可以書面形式對所議事項進行表決；（三）董事會會議應由董事本人出席，董事因故不能出席時也可以書面形式委托他人代理出席，委托書應載明授權范圍；（四）董事會會議由董事長主持，董事會秘書就會議議題和內容作詳細記錄，并由出席會議的董事會秘書簽字；（五）董事會決議由董事會秘書處按指定范圍下發并負責督辦。第四章 監事會職責及其會議制度第十三條 監事會是公司的監督機構，其設立是為了保障股東權益、公司利益和員工合法權益不受侵犯。第十四條 監事會行使以

18、下職權：（一）檢查公司財務；（二）對董事、總經理執行公司職務時的違反法律、法規或者公司章程的行為進行監督；（三）當董事、總經理的行為損害公司的利益時，要求董事和總經理予以糾正；（四）提議召開臨時股東大會；（五）公司章程規定的其他職權。監事列席董事會會議。第十五條 監事會會議的召開：（一）監事會會議每年至少召開一次，監事在有合理理由的情況下，有權建議監事長召開臨時監事會，是否召開由監事長決定；（二）會議議題監事長決定。監事會會議在召集前，應將會議時間、地點、內容及表決事項以書面形式通知所有監事；（三）因故不能出席監事會會議的監事應事先提交書面意見或書面表決，并書面委托其他人員代為出席監事會會議。

19、第十六條 監事會會議的議程和要求：（一）監事會決議，應當經全體監事三分之二以上表決通過，方為有效；（二）監事會決議實行記名式表決方式；（三）監事會認為有必要時，可以邀請董事長、董事或公司高級管理人員列席監事會會議；（四）監事會應將會議決議事項形成會議記錄，會議記錄員由監事會指定人員擔任，出席會議的監事和記錄員應在會議記錄上簽名。提供書面意見和書面表決的監事意見應作為會議記錄的附件備存；（五）監事會決議由監事執行或監事會監督執行。第五章 總經理職責及其辦公會議制度第十七條 總經理負責公司日常經營管理，受董事會聘任，對董事會負責。第十八條 總經理有權決定以下事項：（一）貫徹落實股東會、董事會會議決

20、議和主持公司日常經營管理工作；（二）擬訂公司中長期發展規劃和年度經營計劃；（三）擬訂公司年度財務預算方案、決算方案、公司稅后利潤分配方案、彌補虧損方案和公司其他重大經營管理事宜；（四）擬訂公司內部經營管理機構設置方案和公司基本管理制度，制訂公司具體規章，決定公司各職能部門負責人的任免和員工的聘用、獎懲及辭退；（五）其他有關經營、管理方面的問題?？偨浝砹邢聲h。第十九條 公司建立總經理辦公會議制度?？偨浝磙k公會基本內容為：（一）會議一般每月召開一次，因需要可臨時召開。（二）會議議題主要由總經理決定，由辦公室人員征求所涉及部門意見，編制議題表送總經理審定。（三）會議議題確定后，由辦公室于會議

21、前一天發出會議通知，注明會議時間、地點、參加從員和會議內容。（四）總經理辦公會議要根據會議議定事項編寫會議紀要。會議紀要的內容包括：會別、會次、時間、地點、主持人、參加人、會議的主要內容和議定事項。第六章 附 則第二十條 本制度中下列概念的含義為：（一） 非執行董事，指在公司內沒有受聘擔任管理職務的董事；（二） 外部獨立董事，指非公司股東單位派出的，并與公司高級管理人員無經濟和親屬關系的獨立社會人士；（三） 執行董事，指在公司內受聘擔任管理職務的董事。DH期貨經紀有限公司工作崗位職責管理制度 第一章 總則第一條 為保障公司的高效運作，根據關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則，制定本制度。第二

22、條 本制度所稱公司的工作崗位應包括：客戶服務崗位、交易崗位、風險控制崗位、結算崗位、財務崗位、信息技術管理崗位、稽核崗位、綜合業務崗位等。第三條 公司建立完善的崗位責任制度，針對崗位的工作性質，賦予相應的工作任務和職責權限，按照責、權、利相匹配的原則，推行目標管理，實施嚴格的崗位操作流程和合理的工作標準，完善考核措施。第二章 崗位職責第四條 公司客戶服務崗位職責包括：（一）向客戶提示期貨交易風險，為客戶辦理開戶手續，簽訂期貨經紀合同，審驗有關證明，并為客戶分配交易編碼；（二）建立客戶資料檔案，并將有關客戶資料通知其他相關業務部門； （三）進行市場調研及客戶回訪工作，了解客戶需求，反饋市場信息；

23、 （四）負責公司的對外宣傳和形象推廣，積極做好市場開拓工作； （五）負責客戶接待，公平、公正、及時、穩妥地處理客戶糾紛。第五條 公司交易崗位包括交易部經理崗位、交易員崗位和出市代表崗位。第六條 公司交易部經理崗位職責包括：（一）為客戶提供行情咨詢；（一） 做好客戶風險評估工作，提醒客戶控制交易風險；（二） 負責發布客戶交易帳單及相關確認工作；（三） 協助辦理客戶委托的套期保值或實物交割業務的相關手續； 根據客戶原始指令記錄和交易記錄，及時處理客戶對交易結果的異議；（四）整理保存交易的相關資料，按檔案管理制度移交有關部門存檔；（五）維護交易秩序，樹立良好的職業形象。（六）協助交易所監察部與法律部

24、，對交易違規行為進行查處。第七條 公司交易員崗位職責包括： （一）熱誠待客，優質服務，嚴禁與客戶爭吵；（二）負責接單、報單及成交回報工作，記錄工作日志；（三）操作中要用規范用語，并做到迅速準確；（四）加強工作責任心，減少錯單發生率，如發現錯單要立即報告，嚴禁擅自處理。（五）了解客戶持倉和風險狀況，協助風控部對高風險客戶的交易風險進行必要的提示；（六）負責與出市代表溝通聯系，及時通報交易所有關信息；（七）收市后，負責與出市代表核對成交情況，整理保存交易記錄資料。第八條 公司出市代表崗位職責包括： （一）開盤前做好交易各項準備工作，檢查計算機設備、電話線路等是否正常運轉； （二）接單與回報時要用規

25、范用語，不得接受殘缺的或模糊不清的指令； （三）具有高度的責任心，減少差錯發生，如發現錯單應立即報告，嚴禁擅自處理。 （四）加強基本功訓練，提高業務能力，迅速準確地執行交易指令； （五）及時將場內交易信息或交易所文件傳達給公司，根據需要和公司指令向交易所反映或查詢有關情況； （六）交易結束后及時與報單員核對當日成交情況，保證將交易所結算單等資料按時傳回公司； （七）在場內交易時，不得接打私人電話，不得擅自離崗，不得利用工用之便謀取私利； （八）嚴格遵守交易所的各項規章制度，為公司樹立良好形象。第九條 公司結算崗位職責包括： （一）收集、錄入、運算結算數據，打印結算報表，復核結算結果； （二）按

26、規定的方式和時間提供客戶結算單、發送追加保證金通知書和強行平倉通知書； （三）計算客戶風險率，分析客戶風險，協調有關業務部門嚴格控制客戶風險； （四）審核客戶出金，按時向財務部門提供所需報表，做好對帳工作； （五）按檔案管理規定裝訂、保存、備份結算資料； （六）維護客戶利益，不得擅自泄露客戶資料。第十條 公司財務崗位包括財務負責人、會計及出納崗位。第十一條 公司財務負責人崗位職責包括：（一）主持財務部門的日常工作，負責公司的會計核算和財務管理；（二）合理設置會計、出納及異地營業部會計等崗位，并明確其崗位職責；（三）參與制定公司經營目標，進行財務預測和財務分析，協助總經理優選決策方案，促進公司目

27、標管理的科學化；（四）合理調配客戶交易保證金在交易所的分配；（五）協助總經理管理公司各項費用支出，合理制定費用標準，杜絕不必要的和不合理的開支；（六）對異地營業部的財務人員垂直領導，嚴格監控異地營業部的財務風險；（七）協調財務部內部不同崗位之間的工作，定期進行內部對帳和審核，保證帳帳、帳證、帳表相符； （八）公司單程、董事會與總經理授予的其他職責。第十二條 公司會計崗位職責包括：（一）會計工作遵循合法性原則，準確與及時性原則，一貫性與客觀性原則；（二）會計工作崗位之間要嚴格分工，凡涉及各種款項收付、記帳等工作，必須由兩人或兩人以上分別處理，財務印章與支票等銀行票據要分開保管；（三）對客戶保證金

28、與公司自有資金進行分帳管理，建立完善的客戶出入金管理制度；（四）按時與結算部門進行對帳工作；（五）按規定為客戶辦理國庫券、倉單質押的有關手續；（六）按規定對公司財務收支和實物資產進行管理；（七）嚴格按照制度規定對會計檔案進行管理；（八）嚴格保密公司財務狀況及經營情況。第十三條 公司出納崗位職責包括：（一）遵守有關法律、法規，做好現金及票據的管理；（二）及時核對現金和銀行存款；（三）配合其他業務部門辦理客戶保證金出入事宜；（四）嚴格執行國家備用金的管理制度；（五）按規定管理會計檔案；（六）嚴格保密公司財務狀況及經營情況。第十四條 公司風險控制崗位職責包括風控部經理崗位和風控員崗位： 風控部經理崗

29、位：（一） 風控部經理負責公司交易風控部制度的形成、保存、修改完善的工作。（二） 風控部經理負責風控部人員崗位分工，明確工作職責與責任處置，對部門員工違規行為向管理層提出處理意見并承擔領導責任。（三） 風控部經理作為風險管理委員會成員，同時具體執行風險管理委員會指令，對指令執行過程中產生的錯誤負有責任；（四） 風控部經理應嚴格遵守期貨法律法規和監管部門規則，對授權交易、透支交易負領導責任。（五） 風控部經理動態監控全公司客戶的資金和交易情況，及時指導、提醒異?？蛻舨扇〈胧?，并按強平規則實施強平，記錄強平過程，整理歸檔。（六） 風控部經理應做好內部技能培訓和相關風險教育工作，防止錯單發生，在問題

30、出現時提出解決方案并及時糾正，對部門內部的工作問題行使報告義務，決不允許知情不報或消毀證據，逃避責任。（七） 風控部經理隨時根據市場情況和交易所漲跌停板調整保證金比例，并暫促相關部門公告。（八） 風控部經理應完善風險管理流程，在重大行情發生時或在節假日提出風險應急處置預案并使之有效執行;（九） 交易風控部經理應根據DH期貨公司部門報告標準表格的內容，完成本部門數據的準確、及時報送工作。 風控員崗位：（一） 開盤前，應查看外盤期貨合約的行情走勢，漲跌情況，再對應公司風險客戶的持倉資金狀況，決定是否立即通知該客戶自行處理或強平。（二） 開盤后，時時監控盤中的所以客戶資金持倉情況，當客戶的可用資金出

31、現負數時，發送風險通知，追加資金。當客戶的交易所保證金出現負數時，電話通知客戶即時平倉或強平；當客戶賬戶資金進入強平時，也會通知客戶自行即時處理或追加資金。（三） 收盤后，檢查當天的強平客戶數并做好登記備案工作。查看結算后的客戶風險狀況表，當行情波動劇烈時，應適時通知風險客戶追加保證金或做好次日減倉準備。第十五條 公司信息技術崗位職責包括：（一） 規劃協調公司計算系統的建設；（二） 制定計算機系統的管理制度及應急方案，并監督其實施；（三） 保障公司計算機系統的正常運行，為公司各業務部門提供技術支持；（四） 負責公司計算機設備的選型、購置及報損、報廢的審核工作；（五） 根據公司各業務部門的需求組

32、織開發或購買軟件；（六） 協助解決日常工作特別是交易中由軟硬件故障引起的突發性事件，保證公司交易業務的正常進行；（七） 負責公司交易數據及其他重要數據的備份管理。 第十六條 公司行政管理崗位包括行政部經理崗位、人力資源崗位和辦公文員崗位。 行政部經理崗位： （一）負責行政部的日常事務管理工作； （二）行政部經理負責檔案管理，負責收集、整理、保管本公司的檔案，并對本公司 的檔案工作實行監督和指導；（三）負責安全保衛、行政后勤協調工作、辦公用品的采購、固定資產的添置及維護等工作；（四）負責對公司員工和客戶的培訓及教育工作。包括便不限于規章制度、文件通知的解讀與宣講。 （五）負責公司報文管理，包括但

33、不限于對外文件起草、報送、營業部申請和其他行政許可報告。 （六）負責辦公場地（包括營業部）裝修報批工作； （七）負責各種會議和活動的籌備組織工作； （八）行政部經理應完善安保工作管理流程，在重要敏感時期或在節假日來臨前提出風險應急處置預案并使之有效執行。 （九）行政部經理應根據DH期貨公司部門報告標準表格的內容，完成本部門數據的準確、及時報送工作。 人力資源管理崗位：（一）按照國家有關法律、法規、政策，負責公司的勞動人事、薪酬福利及勞動保障工作；（二）編制公司年度薪資調整方案，同時負責公司員工職效考核，并建立考核結果與薪酬之間的勾稽關系，計算員工的薪酬。（三）建立和規范公司的人力資源管理體系；

34、根據公司發展戰略，制定公司年度人力資源戰略規劃；（四）職責工作分析、崗位說明書與定崗定編工作，提出機構設置和崗位職責設計方案，對公司組織結構設計提出改進方案；（五）負責組織制定公司培訓計劃，組織新老員工的培訓，評估培訓效果。（六）負責公司員工勞動合同的簽訂及相關事宜；（七）負責公司信息披露。每年1月編寫上公司年度工作報告。辦公文員崗位：（一）負責收發文、傳閱、復函等工作，督促相關部門落實文件精神。需報送紙質文件的，先掃描發電子版再送書面件給相關監管部門（包括但不限于風險監管報表、公司文件等）；（二）負責對公司文件整理、分類、存檔；（三）負責股權變更、金融結算業務資格申請相關材料整理。（與證監局

35、溝通聯系、與律師事務所配合去相關部門打印并收集材料,寫出相關的文件和協議）；（四）負責營業執照、組織機構代碼證等證件的年檢；（五）負責與各營業部日常行政事務的協調工作；（六）負責召集周一的經理例會，做好會議記錄,重要會議紀要傳達；（七）協助經理崗位申請新營業部的相關工作；第三章 管理與監督第十七條 公司通過培訓、考試、考核等方式，使公司的員工熟悉崗位基本要求，理解和掌握有關規章制度，培訓愛崗敬業、認真負責的工作態度。第十八條 公司各工作崗位執行情況的綜合管理與監督，由稽核崗位負責。第十九條 稽核崗位行使綜合性的內部監督職責，必須對總經理負責，保證其獨立性和權威性。第二十條 稽核崗位對期貨經紀公

36、司各業務部門定期或不定期地進行專項檢查，督促各崗位責任制的貫徹落實。對違反公司規章制度的行為要提出處理意見。第二十一條 公司稽核崗位職責包括：（一）檢查公司及所屬營業部執行國家有關法律、法規的情況；（二）檢查公司及所屬營業部執行公司各項規章制度及內部監控程序的情況；（三）審查資金營運的情況及其經營效益；（四）審查財務收支的合法性、合理性；（五）調查公司內部違法、違規事件并報告公司領導。第二十二條 對違反公司內部控制制度的部門位和人員給予紀律處分?；藣徫还ぷ魅藛T要認真履行其職責，真實地反映情況，公司對玩忽職守、徇私舞弊和督查不力的稽核人員，視情節輕重給予處分直到追究法律責任。第四章 獎勵與懲罰

37、 第二十三條 公司對于各工作崗位盡職盡責、表現突出、有特殊貢獻或業績的工作人員，予以表揚、獎勵，各崗位工作人員的獎金根據該員工的工作表現及崗位責任的落實情況核實。第二十四條 公司工作人員不按制度操作或違反崗位責任，公司視情節輕重給予相應的紀律處分，對造成經濟損失的，責令賠償，觸犯法律的，依法移交司法機關，追究法律責任。DH期貨經紀有限公司金融期貨經紀業務管理制度第一章 總 則第一條 為規范公司金融期貨經紀業務行為，加強風險防范，維護公司和客戶利益，根據中華人民共和國公司法、期貨交易管理條例、期貨公司管理辦法、期貨公司內部控制指引等國家法律、法規和中國證監會的有關規范性文件及公司內控制度，結合公

38、司實際情況，制定本制度。公司有關部門及所有工作人員從事金融期貨業務，應嚴格執行本制度。第二條 公司金融期貨經紀業務包括：（一）金融期貨經紀業務；（二）為客戶進行資金結算業務。 公司金融期貨經紀業務的開展遵循本辦法及中國證監會發布的其他相關法規執行。 第三條 本辦法適用于金融期貨經紀業務管理的工作規范和風險控制。 第四條 公司金融期貨經紀業務的決策機構為金融業務管理投資決策委員會和公司風險管理委員會，職能部門為公司業務部、IB業務部，公司結算部和風險控制等部門。 結算部負責公司金融期貨經紀業務中的賬戶管理和資金結算； 財務部負責金融期貨業務中的財務核算和資金管理； 風險管理部為風險控制管理部門。

39、第五條 公司開展金融期貨經紀業務，應當建立健全風險控制制度，嚴格控制和防范金融期貨經紀業務開展過程中出現的各種不同類型的風險。第二章 經紀業務管理 第六條 公司業務部和IB業務部負責公司金融期貨業務的客戶開發與維護工作，公司鼓勵其他部門推薦符合開戶要求的客戶到公司進行金融期貨交易。 第七條 客戶分機構客戶和個人客戶，兩類客戶均應當對其資產來源及用途的合法性做出承諾?？蛻粑醋龀兄Z或者明知客戶資產來源或者用途不合法的，不得與之簽訂金融期貨經紀合同。 合同簽訂之前，機構客戶應提供如下資料：(一) 法人授權委托書(二) 稅務登記證復印件；(三) 營業執照復印件；(四) 經辦人的身份證復印件；(五) 法

40、人身份證復印件。 個人客戶應提供如下資料： (一) 開戶人身份證復印件；(二) 交易指令下達人的身份證復印件;(三) 資金調撥人身份證復印件;(四) 結算單確認人身份證復印件. 第八條 公司應對委托人提供的材料進行嚴格審查，確保委托人是依照有關規定具備合格的金融期貨交易資格。公司不得接受下列委托人的委托為其進行期貨交易：(一) 國家機關和事業單位；(二) 國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員；(三) 證券、期貨市場禁入者；(四) 未能提供開戶證明材料的單位和個人；(五) 無民事行為能力或者限制民事行為能力的個人；(六) 期貨公司的工作人員及其配偶

41、；(七) 中國證監會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和中國期貨業協會的工作人員及其配偶；(八) 中國證監會規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。第九條 公司在為客戶開立期貨帳戶前，必須向客戶出示期貨交易風險說明書，由客戶簽字確認已了解有關內容，并簽訂期貨經紀合同。公司不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶開立期貨帳戶。第十條 公司及營業部應向客戶充分揭示期貨交易的風險，并在營業場所內備置期貨交易相關法規、期貨交易所業務規則，并公開金融期貨經紀業務流程、相關從業人員資格證明等材料供客戶查閱。第十一條 公司保證金專用帳戶、自有資金帳戶必須嚴格分離。 公司為客戶辦理出入金業務,需要嚴格執

42、行保證金管理制度和客戶資金劃轉流程。 第十二條第十四條 客戶入金時 客戶出入金必須在公司保證金專用帳戶和客戶指定期貨結算帳戶的銀行帳號之間進行。第十三條 客戶在從事金融期貨交易之前，由公司交易部按照規定為客戶申請交易編碼；在客戶銷戶時，應按規定及時向交易所申請注銷客戶的交易編碼。第十四條 客戶期貨帳戶結算實行每日結算，由公司結算部門完成，并在每個工作日完成結算后將每個客戶的交易結算報表數據報送保證金監控中心，客戶可以通過登錄中國期貨保證金監控中心網站查詢。第十五條 本地客戶銷戶需要到公司總部業務部或者營業部客戶服務部處，憑本人身份證填寫銷戶申請書；異地客戶憑身份證復印件、銷戶申請書傳真至總部客

43、戶服務中心。首先應請客戶辦理出金手續，將其在公司開立的期貨帳戶的資金清零，及時申請將其在期貨交易所的交易編碼撤消，即完成銷戶手續。第十六條 公司客戶服務人員要按公司客戶管理辦法的具體規定服務公司客戶，并注意及時處理客戶投訴，金融期貨業務拓展過程中的有關問題要反映給公司主管業務的副總經理。 第三章 中間介紹業務管理第十七條 根據證券公司為期貨公司提供中間業務管理暫行辦法及其他法律法規的規定，公司在與證券公司合作開展中間介紹業務之前，需先行簽訂中間業務委托協議，約定雙方權利義務，包括報酬支付、費用負擔、客戶投訴處理及違約責任等，另外還需制定介紹業務規則，明確業務范圍及聲明各自具備資格條件等。第十八條 公司需要設置相應的部門，配備人員，提供場所和設備，從而為證券公司進行中間介紹業務提供必要的條件。 第十九條 公司IB業務部負責期貨公司與證券公司之間開展有關中間介紹業務的具體聯絡和溝通，并根據中國證監會的有